کنترل تضاد منافع بین سبدگردان و مشتریان
به منظور کنترل تضاد منافع، سبدگردان پایش ملزم به رعایت مفاد ماده ۱۴ و ۲۷ دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان می باشد.
ماده ۱۴: در شرایط وجود تضاد منافع بین سبدگردان و مشتری وی، اولویت با منافع مشتری خواهد بود.
ماده ۲۷: درصورتیکه سبدگردان، ورقهی بهاداری خاص را بهنام مشتری خود خرید، فروش یا نگهداری میکند در حالی که؛ (الف) شرکت سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن یا (ب) کارکنان سبدگردان یا اشخاص وابسته به آنها، در آن ورقهی بهادار مطابق تبصرهی ۱ این ماده ذینفع محسوب میشوند، و سبدگردان از این موضوع مطلع بوده یا از طریق دریافت گزارشهای موضوع تبصرهی ۲ این ماده از این موضوع مطلع شده باشد، آنگاه سبدگردان موظف است بلافاصله کارکنانی که وظیفهی سبدگردانی برای مشتریان را به عهده دارند، از این امر مطلع نموده، طی گزارشهایی که حداقل هرماه تهیه میشود حسابرس و امین خود را، از این موضوع مطلع کند و در گزارشهای دورهای که به مشتری میدهد، این موضوع را افشا نماید.